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2020证券从业人员炒股已涉及6家券商,多遭“没一罚一”

(2020-08-04 11:16:36)
标签:

365

财经

时评

杂谈

  据记者不完全统计,2020年以来,因从业人员炒股被罚的券商已涉及6家。除东方证券外,牵涉到的券商还有国元证券、海通证券、申万宏源、华鑫证券和东北证券,有的牵涉人员职别不低,多遭“没一罚一”。

  5月25日,时任国元证券亳州营业部总经理汝伟因借用他人账户炒股被安徽证监局处于8万元罚款。libor利率查询2006年5月28日至2019年6月11日,汝伟借用“张成”普通账户、信用账户从事股票交易,累计买入365.35万股,买入金额4941.86万元,累计卖出366.35万股,卖出金额4937.80万元,扣除佣金税费后,亏损13.75万元。

  4月24日,海通证券上饶中山西路证券营业部证券从业人员张甜因违法炒股和场外配资被江西证监局处以合计没收张甜违法所得59.19万元,并罚款148.38万元的处罚。张甜在2014年6月5日至2017年6月3日从业期间同时控制“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个证券账户炒股,汇通财经手机版还存在私下接受客户委托,控制“刘某1”“全某伟”证券账户买卖证券的行为。

  4月3日,申万宏源营业部副总因违规持有、买卖股票被证监会处以329万元罚款。处罚决定书显示,2013年5月后,申银万国证券衢州县西街营业部副总罗蓓实际控制“罗某(其哥哥)”证券账户进行股票交易。2013年5月30日至调查日,“罗某”证券账户发出的成交证券委托指令共计457次,交易股票金额1.11亿元,获利164.51万元。证监会最终对其处以扣除合理税费后的违法所得164.51万元,并处以164.5万元罚款。

  同日,华鑫证券一营业部员工也因违规炒股被山东证监局处以“没一罚一”。

2020证券从业人员炒股已涉及6家券商,多遭“没一罚一”

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