中国拍卖业应密切关注排污权拍卖这一新兴市场

                                刘双舟

    目前全球共同关注的最重要问题之一是环境问题，大国领导们在国际会议上谈的最多的也是环境问题。以往我们在环境治理问题上采取的是通过排污许可证无偿给企业配置排污资格或通过向企业收取排污费的方式来治理环境的。实践证明这种方式是行不通的，结果是环境变得越来越差。

    随着人们对环境关注的提高，人们开始意识到环境的“纳污”能力和“自净”能力是有限的，即环境容量本身应该是一种稀缺资源,而排污权是一种商品，是可以用来在市场上交易

                  对排污权拍卖理论的思考之九

    最优拍卖模型的选择还取决于排污权本身的性质。排污权的拍卖是对污染物如CO2、SO2等气体排放权利的拍卖, 政府规定每单位排污权允许在一年内排放的污染物限额，这样的规定使得市场中被拍卖的排污权具有一致性。另外，排污权对不同企业有不同的价值，每个参加竞买的企业对排污权的估价与其他竞标人拥有的信息无关，仅仅取决于自己的个人偏好，这正是私人价值拍卖的特性。可见，排污权的拍卖应当归属于同质、多物品私人价值拍卖的范畴。因此，对排污权采用的拍卖定价机制主要应当是多物品拍卖的定价机制。按照多物品拍卖定价机制的不同,排污权拍卖可以有三种模式，即歧视性价格拍卖、单一价格拍卖和第二价格密封拍卖。歧视性价格拍卖是应用比较广的一种多物品拍卖方式，是第一价格密封拍卖在多物品拍卖中的推广，美国的排污权拍卖便采用这种拍卖方式。在这种拍卖定价模式中，

                    对排污权拍卖理论的思考之八

    在现实中，排放权交易应当采用哪种拍卖模式效果才是最佳的？这并不是一个容易回答的问题。实践虽然证明拍卖是排放权交易的最佳定价机制，但是拍卖机制本身还需要根据具体情况来做进步的设计，因为拍卖的效果要受到许多不确定因素的影响，同样的拍卖模式并不一定产生同样的效果。比如在无线电频率拍卖的例子中，英国政府的拍卖就非常成功，而荷兰政府就遭到了失败。[1]因此在排放权交易中，我们关心的问题是：什么权利和多少权利将被分配？市场应该如何设计？在各种不同的情况下，哪一种分配机制更为理想？如果选定了拍卖这种分配机制，那么，如何设计拍卖

                  对排污权拍卖理论的思考之七

    排污权是一类特殊的拍卖标的。排污权本身是一个总概念，在具体的交易中根据交易对象内容的不同，可以有不同的表现，如二氧化硫排放权、二氧化碳排放权、综合类的排污指标等。针对不同的标的可以视情况采取不同的拍卖模式。就我国目前的排放权指标拍卖而言，大多采用的是英格兰式的升价拍卖。比如嘉兴市南湖区排污权储备交易中心于2008年首次组织排污权指标拍卖采用的就是英格兰式的升价拍卖。但是由于排污权交易本身的复杂性，并非在任何情况下，英格兰式拍卖都是最佳的定价机制。事实上，随着排放权交易的逐步普及和可交易种类的增加，拍卖的方式也会越来越多样化。现在我国排污权交易大多为单标的交易，如果一场拍卖中同时有多家出让方和多家受让方，双边拍卖模式也许会更有优势，另外，随着电子技术在拍卖中的应用，网络拍卖或网络现场同步拍卖这种新兴的拍卖方式将会越来越重要。

                         对排污权拍卖理论的思考之六

    拍放权交易还有一个重要的理论基础自愿交易与市场激励理论。环境问题是由人类经济活动的外部性导致的，解决环境问题的关键是如何将活动主体的外部成本合理内化。为了解决这一问题，经济学家庇古在分析了社会净产品与私人净产品之间的差异的基础上,提出的解决方案是通过征税形式使污染成本重新内部化。这一结论构成了环境经济学分析的基本框架和起点,也成为法律对排污者征收税费的理论根据。

    1960年，科斯在其发表的《社会成本问题》一文中提出了不同于庇古的政府干涉方案的“非干预主义的”方案，其基本思路是:当负外部性出现时,如果与之相关的当事人讨价还价的成本较低,他们应该能够通过私人协商来纠正这种外部性的影响。因为从理论上讲，当市场还没有实

                  可以考虑对拍卖师资格实行分级制

    职业资格制度是国际上通行的一种就业准入制度和劳动就业制度，西方发达国家职业资格认证体系已经有了近百年的历史，而我国的职业资格制度起步则较晚，1993年才第一次明确提出要制定各种职业的资格标准和录用标准，实行学历文凭和职业资格两种证书制度。1994年，原劳动部、人事部下发了《职业资格证书规定》，1995年1月，原人事部下发了《职业资格证书制度暂行办法》，这些规定使得推行职业资格制度有了具体的操作依据。1997年出台的拍卖法中规定的拍卖师资格制度正是对这种精神的贯彻和反映，因此拍卖师资格制度应当属于我国职业资格制度的一个重要组成部分。

    在长期的职业资格制度推行过程中，很多职业实行了水平准入资格和注册执业资格分开的制度

                   对排污权拍卖理论的思考之五

    公共资源产权界定理论也是排放权交易的基础理论之一。环境容量的有限性导致环境资源的稀缺，并使环境容量本身成为一种稀缺的资源，而且这种资源还具有一个显著特征，就是其公共性特征。作为一种公共资源，如果不能明确界定其产权归属，就很容易被滥用。

    经济学意义上的公共物品是指具有消费的非竞争性和消费的非排他性特征的物品。期中，消费的非竞争性是指一个人对某一物品的消费不会影响他人对同一物品的消费，消费的非排他性是指不能阻止任何人对某物品享受免费消费，具备这两个特征的物品通常被称为公共物品。环境资源即属于这样的公共物品。环境资源的这种公共物品属性导致其极易陷入“公地的悲剧”。

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                         对排污权拍卖理论的思考之四

    排放权交易制度的另一个重要理论依据是环境容量及稀缺性理论。虽然自从有了人类以来，人类从未停止过向环境中排放各种污物，但是由于环境自身有一定的自我调节功能，对污染物能够迅速消化，因此在生产力水平低下、人口较少时期，空气、水，土地等环境资源非常丰富，环境既能满足人们的生活需要，也能满足人们的生产需要，人们并没有感觉到环境作为一种资源的重要性。但是环境接受污染和自我调节的能力不是无限的，而是由限度的，随着生产力水平不断提高、经济持续发展和人口不断增加，人类对环境资源的消费需求越来越大，环境资源的稀缺性特征逐渐显露。人们开始意识到环境对污染物吸收自净的容纳承载能力存在着极限值，当排污超过一定限度时就会影响环境造成污染。环境容量概念随之产生，环境容量通常被界定为自然环境或环境的组成要素对

                    应考虑重新界定拍卖师在拍卖中的地位

                                刘双舟

    这两天，北京正在举行第21期拍卖师资格考试中的拍卖主持技巧科目的考试。约700多名理论科目全部通过的考生要参加这次严格的选拔。今年拍卖师资格考试的改革力度最大：一是将理论科目和主持技巧分开，只有三科理论科目全合格的考生才有资格参加主持技巧考试；二是在主持技巧考试现场实行新规则，考生和考官双抽号，上场前考生不知考官是谁，进场后考官也不知考生是谁，因为考官看不到考生

                         对排污权拍卖理论的思考之三

    环境污染外部性理论是排放权交易制度的重要理论依据。外部性理论通常是用以解释环境问题形成的基本理论，因为环境问题是个典型的外部性问题。经济学中所谓外部性是指经济活动中，生产者、消费者的决策或活动对其他生产者、消费者产生超越活动主体范围的利害影响。这种影响既有正面影响，也有负面影响。其中，正面的、积极的或有益的影响称为正外部性；负面的、消极的、有害的影响称为负外部性。排污行为会对环境产生影响就是一种负外部性。

    企业生产过程中排放废弃物给他人和周围环境造成污染，企业从经济活动中受益，但并未将这些负面影响纳入生产成本之中，而是将排污行为造成的治理成本却转嫁给社会和他人，即私

                       对排污权拍卖理论的思考之二

    排放权交易理论源于新制度经济学派对正统经济学理论的发展和修正，其中尤其以科斯的理论最为重要，此外经济学中的外部性理论、资源稀缺性理论、产权界定理论和市场激励理论等也都是排放权交易制度的重要理论依据。

    在如何治理环境的问题上，英国经济学家庇古于1920年最先提出采用对污染者征税的办法来解决环境污染的外部性问题，这种税也因此被称为“庇古税”。按照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是经济当事人的私人成本与社会成本不相一致，从而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正污染外部性的方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济当事人的私人成本。税收标准应等于污染